1. 一般问题 - 港股
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| 1.1 |
如无法经电子网络银行或东亚银行证券服务手机应用程式登入我的综合理财户口的证券附属账户，可如何重设密码？ |
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请亲临任何一间东亚银行分行以重设新密码。 |
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| 1.2 |
如何查看我所输入的股票买卖交易指示状态？ |
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你可以在登入电子网络银行交易平台後，拣选「投资」 > 「股票买卖」，并到「交易管理」分页查看丶更改或取消你所输入的股票买卖交易指示状态。
你亦可以在登入东亚银行证券服务手机应用程式後於「交易状况」分页查看丶更改或取消你的买卖指示状态。
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| 1.3 |
如何查閲我的交易纪录？ |
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在登入电子网络银行交易平台後，拣选「投资」 > 「股票买卖」，并到「交易纪录」分页查閲你的交易纪录。
你亦可以在登入东亚银行证券服务手机应用程式後於「交易记录」查看过往的股票买卖记录。
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| 1.4 |
我在卖出股票後，沽出款项何时存入我的结算户口？ |
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结算程序将於买卖交易指示执行後之两个交易日完成，而有关款项亦於当日存入你的结算户口。 |
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| 1.5 |
於电子网络银行查閲股票报价时，系统显示以下讯息：「104 Login Timeout - "登入错误!"」。该如何处理？ |
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请根据以下不同系统的相关步骤进行设定。
iOS Safari: 设定 > Safari > 私隐与保安 > 关掉「防止跨网站追踪」及「阻挡所有Cookie」
Internet Explorer: Internet Explorer 设定 >隐私 > 设定 > 进阶 > 将「第一方Cookie」 和「第三方Cookie」 设定为 [接受]
Chrome: Chrome设定 > 进阶 > 私隐与保安 > 开启 「允许网站储存及读取 Cookie 资料」 并取消勾选 「封锁所有来自第三方网站的Cookie」
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| 1.6 |
如何存入实物证券至我的证券账户? |
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请携同实物证券亲临观塘创纪之城五期东亚银行中心35楼之结算营运部，填写"转手纸"及"存入实物证券指示"表格以办理有关手续。
请注意实物证券的登记持有人名称必须与账户持有人的名称相同。 |
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| 1.7 |
如何由我的证券账户提取实物证券? |
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请亲临任何一间东亚银行分行填写"提取实物证券指示"表格以办理提取有关手续。 |
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| 1.8 |
我何时可以沽出已存入证券账户之实物证券？ |
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你可於存入实物证券之十二个工作天後沽出相关股票。 |
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| 1.9 |
如何将我在其他银行/证券行存有的股票转移至我的综合理财户口的证券附属账户？ |
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你可请亲临任何一间东亚银行分行并填写"证券转移指示"表格以办理相关手续。 |
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| 1.10 |
如何处理碎股交易？ |
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请致电本行专人接听热线进行碎股交易。 |
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2. 沪/深港通
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| 2.1 |
如何申请沪/深港通服务? |
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你需符合有关沪/深港通下合资格投资者之定义，并且开立东亚银行综合理财账户的证券附属账户，即可申请沪/深港通服务。
如你已开立东亚银行综合理财账户，你可选择亲临任何东亚银行分行，或透过本公司的电子网路银行办理申请沪/深港通服务（只适用於个人/联名户口）。
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| 2.2 |
沪/深港通证券交易使用什麽货币结算? |
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所有沪/深港通股票的交易将以综合货币交收账户内之人民币进行结算。 请确保你在下达交易指示时交收账户内已有足够人民币款项，否则该交易指示将会被拒绝。 |
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| 2.3 |
沪/深港通的假期安排如何？ |
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投资者只可於香港及沪/深港通均开放交易，且两地的银行於相应的款项交收日(T+1)提供服务的工作日，方可在经沪/深港通进行交易。详情请参看以下内容： |
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| 2.4 |
如遇上因恶劣天气之情况，沪/深港通服务将如何运作？ |
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沪/深港通服务在恶劣天气情况下的交易安排如下： |
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| 2.5 |
沪/深港通服务的交易时间为何？ |
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沪/深港通服务的交易时间如下: |
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3. 电子认购新股 (eIPO)
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| 3.1 |
如何使用「电子认购新股」? |
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1 登入电子网络银行後，到「投资」一栏下选择「认购新股/债券」。 |
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2 查阅公开招股之股票，并点击股票名称查閲更多资讯或进行网上申请认购。 |
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3 查看所选新股详情并按点击「网上申请」开始认购过程。閲读有关文件後，填妥并递交申请表。 |
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| 3.2 |
申请「电子认购新股」有什麽要求? |
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由於成功认购新股後，获配的新股将直接存入你的综合理财户口的证券附属账户，你需要持有一个综合理财户口的证券附属账户。 |
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| 3.3 |
新股上市时，何时可以使用电子认购新股服务？ |
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电子认购新股服务将由该股票公开发售首日上午11时起开始接受申请，直至截止日前一天晚上11时59分止。 |
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| 3.4 |
如何支付电子认购新股的股款？ |
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股款将直接从你指定的证券交收账户内扣除。请确保该账户於新股的截止申请日前一天已备有足够款项，否则有关申请将被取消。 |
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| 3.5 |
透过电子认购新股的股款将於何时被扣除？ |
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股款将於新股的截止申请日上午 7 时被扣除，因此务请确保指定证券交收账户内备有足够款 项，否则有关申请将被取消。 |
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| 3.6 |
如何知悉申请已经成功提交？ |
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在新股的截止申请日，你将收到电子邮件及 SMS 短讯，通知你的申请是否已经成功提交。 |
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| 3.7 |
如何查阅电子认购新股申请之结果？ |
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在新股认购结果公布当日，你将会收到经电子邮件及 SMS 短讯发送的认购新股结果通知。 |
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4. 香港投资者识别码制度 (HKIDR)
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| 4.1 |
什麽是香港投资者识别码制度(HKIDR)和场外证券交易汇报制度(OTCR)？ |
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识别码制是指在香港联合交易所（「联交所」）的交易系统买卖证券时，所采用的实名制措施。券商需根据联交所的规则於提交客户买卖交易时，向联交所披露包括了客户相关识别信息的券商客户编码 (“BCAN”)。
在场外证券交易汇报制度下，(1) 当券商（不论是作为主事人或客户的代理人）进行股份转移时，券商须将客户识别信息，包括受让方及／或转让方的客户识别信息，向证监会汇报；或(2)当实体股票证书被存放於或提取自券商（不论是作为主事人或客户的代理人）时，券商须将客户识别信息向证监会汇报。
香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度预计将分别於2022年下半年及2023年上半年实施（最终落实时间以证监会及港交所公布为准）。 |
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| 4.2 |
甚麽是「首次公开认购新股平台」(FINI)? |
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香港交易及结算所有限公司（「香港交易所」）预计於2023年第二季度推出全新的首次公开招股（“IPO”）的结算平台（”FINI”）。投资者可通过FINI平台认购香港公开招股中公开发售（EIPO或股份过户登记处电子认购申请渠道）或国际配售部分的股份。 |
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| 4.3 |
为何会实行此制度？ |
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这是依据证监会的要求。有助於识别发出交易指令的投资者身分，从而加强对市场的风险监察。 |
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| 4.4 |
在香港投资者识别码制度和场外证券交易汇报制度下，我的个人资料是否会被发送至联交所或证监会？ |
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在得到客户的明示同意後，客户的个人资料会被提交至联交所及证监会，所提交的资料仅供监管机构监控及监察市场之用，不会提供予公众查阅。 |
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| 4.5 |
什麽是客户识别信息？我需要更新哪些资料？ |
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就个人而言，客户识别信息包括客户的中英文全名，身份证明文件的签发国家或司法管辖区，身份证明文件类别及身份证明文件号码。
证监会对核实个人客户身份证明有特定要求，应按以下优先次序提供有关类别的身分证明文件∶
(1) 香港身份证；
(2) 国民身份证明文件； 或
(3) 护照。
因此：
- 香港居民须提交香港身份证
- 中国居民须提交中国身份证（往来港澳通行证及前往港澳通行证皆不被视为客户识别信息相关文件）
- 澳门居民须提交澳门身份证
简单来说，若果客户是以香港身份证来开立证券户口，并没有更改个人资料(例如：姓名)，则不用向我们更新识别信息。但若客户的识别信息有所更改或非以上述优先顺序的身份证明文件开立户口，客户则需携同有关身份证明正本前往本行更新身份证明纪录。
如客户未能於指定时间内，提供依顺序优先所特定的身份证明文件，在香港投资者识别码制度实施後，我们只能提供有限度服务给客户，即只可进行卖盘交易卖出所持有的证券。
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| 4.6 |
什麽是公司客户的识别信息？ |
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就公司客户而言，身份证明文件按以下优先次序排列：(1) 法律实体识别编码（「Legal Entity Identifier，简称 LEI」）登记文件，(2) 公司注册证明书，(3) 商业登记证或 (4) 其他同等身份证明文件。
如客户未能於指定时间内，提供依顺序优先所特定的身份证明文件，在香港投资者识别码制度实施後，我们只能提供有限度服务给客户，即只可进行卖盘交易卖出所持有的证券。 |
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| 4.7 |
香港投资者识别码制度实施後会影响我参与在联交所上市的证券买卖吗？ |
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你须明示同意授权我们提交你的个人资料（即是将券商客户编码连同你的客户识别信息提交至联交所及证监会），方可在识别码制实施後继续进行买盘交易，否则只可进行卖盘交易，卖出所持有的证券。 |
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| 4.8 |
我为何需要明示同意你们提交我的个人资料？ |
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因个人资料受个人资料（私隐）条例保障，我们必须取得你的明示同意後才可提交你的个人资料，你可透过签署纸本同意书或透过网上交易平台或流动电话应用程式明示同意我们提交你的个人资料。 |
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| 4.9 |
我需要为所有个人和联名账户分别提交明示同意? |
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是的，你须为在我们开立的所有证券户口提交明示同意。至於联名户口，所有联名户口持有人均须各自给予同意。
注：经网上交易平台或流动电话应用程式提交同意只适用於持有香港身份证且没有授权第三者操作账户的个人客户。联名账户及持有第三者授权的个人账户都必须签署纸本同意书。
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| 4.10 |
我可以如何在网上交易平台或流动电话应用程式给予识别码制的同意书？ |
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经电子渠道递交同意书是十分简便的。当你登入股票买卖网上交易平台或流动电话应用程式时，系统将弹出香港投资者识别码制度同意书。如你同意有关的条款，请在左下方的方格内打勾，并点击「同意」键。 |
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| 4.11 |
若我在香港投资者识别码制度实施後，没有给予同意提交我的个人资料，会有何影响？ |
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在香港投资者识别码制度实施後，若我们尚未接收到你的同意，你将不能在联交所进行买盘交易，只可进行卖盘交易卖出所持有的证券。而当我们收到你的同意及在客户识别信息完成更新後，买卖证券服务才可回复正常。
注：证监会及联交所公布香港投资者识别码制度预计於 2022年第四季推出。 |
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| 4.12 |
我如何得知所作的同意是否已经成功提交？ |
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如你提交同意後没有收到我们的拒绝通知，即可假设所作的同意已经成功提交。
此外，如你的客户识别信息未能通过联交所的有效性核查，我们会於收到联交所通知後再另行通知你作出跟进。
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| 4.13 |
为什麽我会收到通知要求提供新的身份证明文件？ |
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因应证监会要求，客户的身份证明文件需保持相关及更新。因此，当我们定期进行客户尽职审查时会一并检视客户的身份证明文件，如发现客户的身份证明文件已经过时或不符合要求，我们会联络客户要求提供新的身份证明文件，如客户未能於指定时间内，提供新的身份证明文件，我们在限期後只能提供有限度服务给客户，即只可进行卖盘交易卖出所持有的证券。 |
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| 4.14 |
如有其他问题，应向谁查询？ |
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可查阅有关机构提供的相关资料。
证券及期货事务监察委员会（证监会）
https://www.sfc.hk/TC/faqs/Investor-identification-and-OTC-securities-reporting
香港交易及结算所（港交所）
https://www.hkex.com.hk/Services/Trading/Securities/Overview/Trading-Mechanism/HKIDR?sc_lang=zh-HK
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